龙周刊:中国证监会是什么机构?和证券业协会是一个吗?

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龙周刊:中国证监会是什么机构?和证券业协会是一个吗?

  • 广州热线 来源:未知 2019-09-12
  • 在股票市场中,有一个机构出现的频率极高,从申请发行、批准上市,再到成功上市后的市场监督,都少不了它,这个机构就是中国证监会。相信各位投资者对中国证监会并不陌生,那么大家真的了解证监会吗?它和证券业协会一样吗?龙周刊将在下面的文中一一为大家解答。

    中国证监会,全称为中国证券监督管理委员会,英文简称CSRC。证监会成立于1992年10月,是国务院直属正部级事业单位,它按照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。

    中国证监会总部在北京,同时在各省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局,以及上海、深圳证券监管专员办事处。内部设有股票发行审核委员会和行政处罚委员会、21个职能部门、1个稽查总队以及研究、信息和行政3个中心,其中职能部门如发行监管部、创业板发行监管部、非上市公众公司监管部、市场监管部、机构监管部等等。

    值得注意的是,上交所和深交所两个证券交易所在1997年后也归证监会监管。龙周刊指出,证监会的主要职能有以下几点:

    1、建立统一的证券期货监管体系,按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。

    2、加强对证券期货业的监管,强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管,提高信息披露质量。

    3、加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。

    4、负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案,研究制定有关证券市场的方针、政策和规章;制定证券市场发展规划和年度计划;指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项;对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。

    5、统一监管证券业。

    而在实际运用中,由于中国证监会和中国证券业协会的名字很相似,导致许多人无法分清这两者,对此,龙周刊表示,证券业协会是根据《证券法》和《社会团体登记管理条例》设立的证券业自律性组织,属于非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。也就是说,两者最根本的区别是:证监会是国家政府机关,是职能部门,而证券业协会是非政府组织,是自律组织。


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